根據中央紀委《關于加強廉政風險防控的指導意見》精神和省紀委的部署要求以及省衛生廳開展廉政廉潔風險防控機制建設的實施方案部署，為進一步推進我院反腐倡廉建設，強化權力運行監督制約，提高我院行政和臨床部門廉政風險防控能力，有效預防腐敗行為發生，結合工作實際，特制定本實施方案。

　　一、指導思想

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，牢固樹立以人為本、執政為民理念，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督權力運行為核心，以崗位廉政廉潔風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支撐，建立健全權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政廉潔風險防控機制，確保醫院行政和臨床部門所有權力正確行使、高效運行，不斷提高預防腐敗工作科學化水平，為醫院的改革與發展提供堅強的組織和紀律保障。

　　二、工作原則

　　(一)堅持誰主管、誰負責。建立誰在崗誰防控，誰主管誰監督的廉政廉潔風險防控責任制，干部職工自我防控，職能部門內部防控和單位綜合防控相結合，主要領導親自抓，其他領導分工抓，一級抓一級，分類分級負責

　　(二)堅持圍繞中心、統籌兼顧。把加強廉政廉潔風險防控與醫院改革發展工作緊密結合，融入服務工作和管理流程之中，實現廉政廉潔風險防控與各項工作統籌兼顧、相互協調、相互促進，推動懲治和預防腐敗體系逐步完善。

　　(三)堅持結合實際、注重創新。緊密結合醫院改革與發展的實際，把握新形勢下做好廉政廉潔風險防控工作的特點和規律，大膽實踐、勇于創新，不斷探索懲治和預防腐敗工作的新思路、新辦法、新途徑。

　　(四)堅持依法依規、遵循規律。嚴格按照國家法律法規和規章制度，遵循權力運行的規律，規范權力行使的環節和流程，建立實用、有效的廉政廉潔風險防控體系。

　　(五)堅持重點突出、務求實效。在全面查找和評估風險的基礎上，以腐敗和不正之風問題易發多發的主要部位為重點，突出重要權力和權力行使的關鍵環節，提高預警防控措施的針對性和可操作性，做到重點明確、簡便易行、務求實效。

　　三、工作目標

　　圍繞規范行政權力運行，立足醫院實際，全面排查崗位職責、服務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉政廉潔風險的問題，通過“分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的預警防控模式，強化采取前期預防、中期監控和后期處置等措施，努力使廉政廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執行更加有力，確保權力行使安全、項目建設安全、資金運用安全、干部成長安全。

　　四、組織領導

　　為確保我院廉政廉潔風險防控機制建設工作有序開展、取得實效，醫院成立廉政廉潔風險防控機制建設工作領導小組，實行黨政“一把手”負總責，班子成員分工負責，紀檢監察部門組織協調，行政、臨床、醫技各科室各負其責，群眾廣泛參與的領導機制和工作機制。

　　(一)成立省口腔醫院廉政廉潔風險工作領導小組。領導小組設置與廣東省口腔醫院黨風建設廉政建設領導小組和懲防體系建設工作領導小組同屬一致。領導小組負責對我院廉政廉潔風險防控機制建設工作中的重大問題，指導、督促各科室開展廉政廉潔風險防控機制建設工作。

　　(二)成立省口腔醫院廉政廉潔風險防控工作領導小組辦公室。辦公室組成人員與廣東省口腔醫院黨風廉政建設領導小組和懲防體系建設工作領導小組辦公室組成人員同屬一致。領導小組辦公室設在省口腔醫院黨委辦公室。各科室指定1名服務骨干為聯系人，負責本科室的廉政廉潔風險防控的具體工作。

　　五、方法步驟

　　從2012年5月開始到11月30日用半年時間，在全院全面開展廉政廉潔風險預警防范機制建設工作。初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點防控、責任到位的廉政廉潔風險防控機制。按照五個階段分步實施：

　　(一)第一階段：深入動員部署(5月15日至5月31日)。

　　1、認真制定方案，明確工作任務。按照《廣東省衛生廳開展廉政廉潔風險防控機制建設實施方案》的要求，結合自身實際，研究制定我院的《實施方案》，并報衛生廳備案。

　　2、深入學習動員，營造防控氛圍。組織動員部署，認真學習各級關于廉政廉潔防控工作的重要文件和領導的重要講話精神，堅持把廉政廉潔風險貫穿風險防控工作始終，結合黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制要求，組織醫院干部職工廣泛開展有針對性的崗位廉政廉潔風險教育，深入開展人生觀、價值觀、權力觀和職業精神、職業精神、法制紀律教育，廣泛收集廉政廉潔風險信息，突出正面典型教育和反面警示教育，動員和引導廣大干部職工積極參與，充分發揮其防控主體作用，切實提高開展廉政廉潔風險防控的主動性和自覺性。

　　(二)第二階段：全面清權確權，編制職權目錄(6月1日至6月30日)。

　　填寫醫院職務權力和職業權力公開目錄。職務權力包括決策權、基建權、采購權、人事權、財務權等公開;職業權力包括醫生的臨床診療、臨床用藥、醫用耗材的購進和使用、檢驗試劑的采購和使用、對病人進行大型醫療設備檢查、醫療收費等公開和其他公開衛生職業權力的公開。

　　(三)第三階段：查找廉政廉潔風險，評估風險等級(7月1日至8月15日)。

　　1、全面查找“風險點”。根據崗位職責和工作流程，通過自己查找、集體評議、安全分析、組強審定等方式，確定每一個崗位、每一項權力，查找出在運作過程中可能存在或潛在的廉政廉潔風險點。

　　一是查找個人崗位廉政廉潔風險。按照全員參與的要求，干部職工對照履行職責、執行制度的情況，對權力運行每個環節逐一分析，對每項制度執行情況逐一檢查，認真查找個人崗位存在的廉政廉潔風險內容及其表現形式，通過科室會議或支部會議，對廉政廉潔風險點查找情況逐個進行分析、審核。在查找廉政廉潔風險點的同時，從工作程度、制度建設、思想認識、廉政廉潔教育等方面，制定崗位風險防控措施。個人查找的廉政廉潔風險點和采取的防控措施，填寫《工作人員崗位廉政廉潔風險防控登記表》，經科室審核把關、分管領導同意后，報單位領導班子研究審定。

　　二是查找科室廉政廉潔風險。各科室對照職責定位等情況，查找在服務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政廉潔風險，并細化分析風險的內容和表現形式;從工作程度、制度建設、思想認識、廉政廉潔教育等方面，制定科室廉政廉潔風險防控措施。查找的廉政廉潔風險點和采取的防控措施，填寫《內設機構廉政廉潔風險防控登記表》，經分管領導審核后，報單位領導班子研究審定。

　　三是查找單位廉政廉潔風險。結合我院實際，查找領導班子以及班子成員在重大事項決策、重要人事任免、重大建設項目安排和大額度資金使用等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式;從工作程度、制度建設、思想認識、外部環境等方面，制定單位廉政廉潔風險防控措施，填定《廉政廉潔風險防控登記表》。查找的廉政廉潔風險點和采取的防控措施，報醫院紀檢監察部門存檔備案。

　　2、客觀評估風險等級。在查找出廉政廉潔風險點后，按照風險發生概率高低和后果的嚴重程度進行評估，將每項職權風險按照“高”、“中”、“低”等三個等級進行評定。“高”風險為發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權或自由裁量權的崗位。“中”風險為發生機率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關法規，受到黨紀政紀處分的風險。如涉及不直接擁有人財物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位。“低”風險為發生機率較小，或者一旦發生造成的影響程度較低，在單位或崗位內部，通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權力、工作內容較公開透明的崗位。在確定個人崗位廉政廉潔風險等級后，先由各科室編制《崗位廉政廉潔風險等級及防控措施匯總表》，后由紀檢監察部門匯總，經單位領導班子研究確定。實行風險防控分級管理、分級負責。“高”風險點在醫院分管領導管理的基礎上，由院主要領導負責防控;“中”風險點由科室負責人直接管理的基礎上，由醫院分管領導負責防控;“低”風險點由科室負責人直接負責防控。

　　3、建立廉政廉潔風險信息庫。收集匯總醫院、科室、個人查找的廉政廉潔風險點和采取的防控措施，對查找的廉政廉潔風險進行綜合分析，結合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息，建立廉政廉潔風險信息庫，并適時根據各項風險因素變化情況，及時進行風險級別、風險點的復核或調整，及時更新信息庫內容，實行動態管理。

　　(四)第四階段：制定廉政廉潔防控措施，強化監督制約(8月16日至10月15日)。

　　圍繞排查確定的各類風險點，根據權力運行的風險內容和不同等，有針對性地提出預防、監控和處置等措施，對可能發生的風險行為實施有效控制，形成以崗位為點、以程度為線、以制度為面的廉政廉潔風險防控機制。

　　1、規范和公開職權運行流程。根據醫院醫療衛生崗位的工作性質和服務特點，按照“程度法定、流程簡便”的要求，對每項職權運行的流程進行系統、科學改造，明確并公開權力行使的基本程度、承辦崗位、辦理時限、相對人權利等，對“高”“中”風險等級的職權為重點，在編制崗位職權目錄、制度目錄和服務流程目錄的基礎上，繪制“權力運行流程圖”，固化工作流程，使權力運行步驟更加簡約明確、程度更加清晰流暢、監督更加方便有效，把權力行使責任落實到每個部門和每個崗位。

　　公開權力運行和風險信息。對行政決策、行政執行、行政服務、行政監督、人事任免、廉政勤政等事項，通過醫院內網、公開欄、匯編手冊等形式，公開辦事流程、權力依據、辦事結果和用權風險以及防控措施等，充分運用科技手段和信息化技術，推進電子政務和電子監察系統建設，提升廉政廉潔風險防控工作的科技含量，促進權力運行的規范化、公開化、程度化，保證權力在陽光下運行。

　　2、建立風險防控平臺。根據各崗位風險點的風險點的風險類型、風險等級，制定一套普遍適用的預警機制。充分利用現有的醫院辦公自動化和各服務信息系統為依托，將風險防控預警融入到日常服務工作中。通過信息化手段，采取設置防控程度等手段，進行權力運行網上公開，適時對權力實施起點、過程和結果進行監控，及時發現服務工作中的不規范、不正常行為，把靜態的事后監督變為網上實時動態監控，及時發現和糾正違規操作。同時，建立健全廉政廉潔風險信息分析和預警處置系統，對平時收集到的各類廉政廉潔風險信息進行綜合、對比、分析，及時發現廉政廉潔風險漏洞和薄弱環節，及時實施預警和糾正，避免問題發生，化解廉政廉潔風險。

　　3、強化權力監督制約。合理配置權力，不斷完善決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構，形成結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制。對風險較高的重大事項決策權、行政審批權、執法權、監督權、基建權、采購權、人事權、財務權等，要根據法律規定和實際工作需要，進行合理分解，強化制約監督，防止權力過于集中。對重要部門負責人、重要崗位人員應按規定實行定期輪崗交流。規范自由裁量權，防止自由裁量權過大而產生廉政廉潔風險。全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制等。

　　(五)第五階段：完善長效工作機制，有效防控風險(10月16日至11月30日)。

　　1、建立風險防控評估機制。針對腐敗現象易發多發的重點部門和關鍵崗位，從投訴舉報、經濟責任審計、案件分析、干部考察、述職述廉、個人重大事項報告、問卷調查、媒體報道、網絡輿情等方面收集和發現形式和內在規律，判定廉政廉潔風險的等級和實際發生的可能性大小，按照分級管理的原則及早進行預警和控制，努力化解各類廉政廉潔風險。

　　2、建立風險防控預警機制。按照“沒有問題早防范、有了問題早發現、一般問題早糾正、嚴重問題早查處”的原則，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節輕重，分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警，并采取自查自糾、教育提醒、廉政廉潔談話等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發展成違紀違法問題。

　　3、建立風險防控考核機制。信息監測、定期自查、上級檢查等方式，對廉政廉潔風險防控考核。突出以權力運行流程、運行狀況和防控規則為重點，對廉政廉潔風險防控效果進行動態監控和績效考核評估。對權力運行流程，重點關注其是否科學合理有利于防控廉潔風險，是否簡便高效有利于提高工作效率;對權力運行狀況，重點關注權力行使是否嚴格符合運行流程并按規定公開相關信息，是否有效防范了腐敗問題的發生;對防控規則的重點關注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對考核評估中發現的問題和薄弱環節，采取措施、及時整改，建章立制、堵塞漏洞，逐步建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。

　　六、工作要求

　　(一)加強組織領導。要把加強廉政廉潔風險防控工作作為落實黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制、拓展源頭懲治和預防腐敗、強化監督制約和有效保護干部的一項重要任務，列入醫院領導班子重要議事日程，認真組織落實。各部門負責人要帶頭抓好自身和職責范圍內的廉政廉潔風險防控工作。紀檢監察部門要積極協助醫院黨委做好統籌謀劃，制定實施方案，明確責任部門，落實工作人員，細化工作措施，強化監督檢查，組織協調和推進整體工作。

　　(二)突出防控重點。要緊密結合醫院工作中心和各部門職責任務的實際情況，突出抓好領導班子和領導干部，針對醫院行政決策、基建、采購、人事、財務等權力行使的重點部門、重要崗位和關鍵環節，以及社會、群眾關注的熱點問題，進一步抓好風險排查、措施制定和保障運行等各項工作，努力把風險防控融入到醫療衛生服務工作的全過程，與開展治理醫藥購銷領域商業賄賂和糾正不正之風工作結合起來，與法治建設、效能建設、行風建設、信息化建設有機結合起來，相互促進，以重點帶全面，以關鍵促整體，不斷推動衛生系統預防腐敗工作向縱深發展。

　　(三)強化監督檢查。要強化對廉政廉潔風險防控工作的檢查和考核，把開展廉政廉潔風險防控納入黨風廉政建設責任檢查考核、領導班子和領導干部目標考核、懲治和預防腐敗體系建設檢查之中。重點檢查廉政廉潔風險點排查、制定風險預警防控措施和防控責任落實以及崗位廉政廉潔教育工作的情況，并將檢查考核結果作為評先、評優和干部懲任免的重要依據。對在監督檢查中發現排查廉政廉潔風險點不及時、不全面、不深入的，要提出通報批評，并督促落實;對于沒有及時制定預警防控措施或者預警防控措施不力，導致違紀違法及不當行政行為屢屢發生的，要根據情節，確認過錯責任，嚴肅追究相關部門或責任人的責任。

　　(四)注重工作實效。推進廉政廉潔風險防控機制建設要積極穩妥、循序漸進，做到長遠目標與階段性目標相結合、整體推進與重點突破相結合，既立足當前、著力解決反腐倡腐廉建設中人民群眾反映強烈的突出問題，又著眼長遠，通過深化改革和完善制度，建立健全廉政廉潔風險預警長效機制，不斷增強科學分析和廉政廉潔風險防控的能力。要建立完善規范權力運行的制度體系，把制度建設融入到權力行使的全過程，建立健全決策制度、制約制度、執行制度、監督制度，完善議事規則，切實做到用制度管權、管事、管人。各單位要及時總結工作做法、經驗和成效，及時把工作成果運用到實際管理當中去，確保廉政廉潔防控工作落到實處，取得實效。