根據省衛生廳、韶關市衛生局、樂昌市衛生局的要求，為進一步推進我院反腐倡廉建設，提高醫務人員廉政廉潔風險防控能力，有效預防腐敗行為發生，促進醫院健康快速發展，結合我院工作實際，特制定本方案。

　　一、指導思想

　　堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以廉政廉潔風險點排查、廉政廉潔風險信息采集為主要內容，以崗位廉政廉潔風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，建立健全權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政廉潔防控機制，進一步加強全院人員的廉潔自律意識和為民服務意識，為推動醫院全面建設健康發展提供堅強的紀律保障。

　　二、組織機構

　　為確保醫院廉政廉潔風險防控機制建設工作有序開展，取得實效，醫院成立廉政廉潔風險防控機制建設工作領導小組，實行黨政“一把手”負總責，班子成員分工負責。

　　領導小組成員如下：組長朱蘭高，副組長：黃旭光、羅杰、譚繁勝、呂敏文、李發仁、譚惠仙，成員：劉來娣、甄榮華、朱軍武、梁為民、孟凡琦;領導小組下設辦公室，由劉來娣同志兼任辦公室主任(領導小組辦公室設在人事股)，各科室指定1名骨干為聯系人，負責本科室或服務條塊的廉政廉潔風險防控的具體工作。

　　三、基本原則

　　加強廉政廉潔風險防范機制建設是一項系統工程，必須堅持內部防范與外部監控相結合、事前防范與預警處置相結合、人事組織協調與部門具體實施相結合。

　　(一)落實責任制。按照“誰主管、誰負責”的原則，建立誰在崗誰防控，誰主管誰監督的廉政廉潔風險防控責任制，干部職工自我防控，職能部門內部防控和醫院綜合防控，主要領導親自抓，其他領導分工抓，一級抓一級，分類分級負責。

　　(二)緊扣中心展開。把加強廉政廉潔風險防控與醫、教、研中心工作相結合，始終貫穿管理流程之中，實現廉政廉潔風險防控與各項工作統籌兼顧、相互協調、相互促進，推動醫院懲治和預防腐敗體系逐步完善。

　　(三)緊密聯系實際。緊密結合醫院健康發展的實際，把握新形勢下做好廉政廉潔風險防控工作的特點和規律，結合本科室工作崗位的實際，摸清廉政廉潔風險點，制定防控措施，不斷探索懲治預防腐敗工作的新思路、新辦法、新途徑。

　　(四)突出重點崗位。在全面查找和評估風險的基礎上，以腐敗和不正之風問題易發多發的主要部位為重點，突出重要權力和權力行使的關鍵環節提高預警防控措施的針對性和可操作性，做到重點明確、簡便易行、務求實效。

　　四、工作目標

　　圍繞醫院設置的實際工作崗位，全面排查崗位職責、服務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉政廉潔風險的問題，通過“分崗查險、分險設防、分級預警、分層追責”的預警防控模式，強化采取前期預防、中期監控和后期處置等措施，努力使廉政廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執行更加有力，確保醫院權力行使安全、項目建設安全、資金運用安全和干部成長安全。

　　五、方法步驟

　　從2012年5月底開始到11月30日用半年時間，在全院全面開展廉政廉潔風險預警防范機制建設工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點防控、責任到位廉政廉潔風險防控基本框架。按照四個階段分步實施：

　　(一)第一階段：深入動員部署，積極營造氛圍(6月1日至6月30日)。

　　各科室要認真組織學習醫院的《實施方案》，要把廉政廉潔風險教育貫穿風險防控工作始終，結合黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制要求，組織本科室所屬人員廣泛開展有針對性的崗位廉政廉潔風險教育，深入開展人生觀、價值觀、權力觀和職業精神、職業道德、法制紀律教育，廣泛收集廉政廉潔風險信息，突出正面典型教育和反面警示教育，動員和引導廣大干部職工積極參與，充分發揮防控主體作用，切實提高開展廉政廉潔風險防控的主動性和自覺性。

　　(二)第二階段：查找廉政廉潔風險，評估風險等級(6月31日至8月10日)。

　　1、全面查找“風險點”。根據各科室職能、崗位職責和工作流程，通過自己查找、集體評議、安全分析、組織審定等方式，確定每一個崗位、每一項權力，查找出在運行過程中可能存在的潛在的廉政廉潔風險點。

　　一是查找個人崗位廉政廉潔風險點。按照全員參與的要求，干部職工對照以往履行職責、執行制度的情況，對工作職權行使每個環節逐一分析，對每項制度執行情況進行深入自查，認真查找個人崗位存在的廉政廉潔風險內容及其表現形式，通過科室會議，對廉政廉潔風險點查找情況逐個進行分析、審核。在查找廉政廉潔風險點的同時，從工作程序、制度建設、思想認識，廉政廉潔教育等方面，制定崗位風險防控措施。個人查找的廉政廉潔風險點采取的防控措施，填寫《樂昌市人民醫院工作人員崗位廉政廉潔風險防控登記表》(附表1)，經科室審核把關、分管領導同意后，報醫院黨總支部、領導班子研究審定。

　　二是查找科室廉政廉潔風險點。全院各科室對照職責定位等情況，查找在服務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政廉潔風險，并細化分析風險的內容和表現形式;從工作程序、制度建設、思想認識、廉政廉潔教育等方面，制定科室廉政廉潔風險防控措施?？剖也檎业牧疂嶏L險點和采取的防控措施，填寫《樂昌市人民醫院內設機構廉政廉潔風險防控登記表》(附表2)，經分管領導審核后，報醫院黨總支部、領導班子研究審定。

　　三是查找單位廉政廉潔風險點。結合醫院實際，查找領導班子以及班子成員在重大事項決策、重要人事任免、重大建設項目安排和大額度資金使用等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式;從工作程序、制度建設、思想認識、外部環境等方面。制定醫院廉政廉潔風險防控措施，填寫《樂昌市人民醫院廉政廉潔風險防控登記表》(附表3)。醫院人事股存檔備案。

　　2、客觀評估風險等級。依據查找出的廉政風險點的多少和權力的重要性和行使頻率、崗位腐敗現象發生的幾率等內容，按照風險發生概率高低和后果的嚴重程度進行評估，將每項職權風險按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定?！案摺憋L險為發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權或自由裁量權的崗位。“中”風險為發生機率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關法規，受到黨紀政紀處分的風險。如涉及不直接擁有人財物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位?！暗汀憋L險為發生機率較小，或者一旦發生造成的影響程度較低，在醫院內部，通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權力、工作內容較公開透明的崗位。在確定個人崗位廉政廉潔風險等級后，各科室填寫《樂昌市人民醫院崗位廉政廉潔風險等級及防控措施匯總表》(附表4)，后由醫院人事股匯總，經醫院黨總支部、領導班子研究確定，實行防控分級管理、分級負責?！案摺憋L險點在醫院分管領導管理的基礎上，由院長負責防控;“中”風險點由科室負責人直接管理的基礎上，由醫院分管領導負責防控;“低”風險點由科室領導直接負責防控。

　　3、建立廉政廉潔風險信息庫。廉政廉潔風險辦公室收集匯總全院查找的廉政廉潔風險點采取的防控措施，對查找的廉政廉潔風險進行綜合分析，結合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息，建立廉政廉潔風險信息庫，并適時根據各項風險因素變化情況，及時進行風險級別、風險點的復核或調整，及時更新信息庫內容，實行動態管理。

　　(三)第三階段：制定廉政廉潔防控措施，強化監督制約(8月11日至10月20日)。

　　各科室圍繞排查確定的各類風險點，根據權力運行的風險內容和不同等級，有針對性地提出預防、監控和處置等措施，對可能發生的風險行為實施有效控制，形成以崗位為點、以程序為線，以制度為面的廉政廉潔風險防控機制。

　　1、規范和公開職權運行流程。根據醫院的工作性質和服務特點，按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每項職權運行的流程進系統、科學改造，明確并公開權力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權利等，以“高”“中”風險等級的職權為重點，在編制崗位職權目錄、制度目錄和服務流程目錄的基礎上，繪制“權力運行流程圖”，固化工作流程，使權力運行步驟更加簡約明確、程序更加清晰流暢、監督更加方便有效，把權力責任落實到每個部門和每個崗位。

　　2、公開權力運行和風險信息。對行政決策、行政執行、行政服務、人事任免、廉政廉潔等事項，通過院內網、院務公開欄等形式，公開辦事流程、權力依據、辦事結果和用權風險以及防控措施等，充分運用科技手段和信息化技術，提升廉政廉潔風險防控工作的科技含量，促進權力運行的規范化、公開化、程序化、保證權力在陽光下運行。

　　3、建立完善風險防控平臺。根據形勢變化、權力項目的增減、不同時期工作重點和隊伍建設現狀，針對黨風廉政建設中出現的新情況、新問題，跟蹤掌握風險變化情況，及時調整確定各廉政風險點、風險等級和預防措施，進行動態的監督和管理。通過信息化手段，采取設置防控程序、操作留痕等手段，及時發現服務工作中的不規范、不正常行為，把靜態的事后監督變為網上實時動態監控，及時發現和糾正違規操作。同時，特別要對風險等級高的廉政風險點進行預警，提高單位和個人的防范意識和自律意識。對平時收集到的各類廉政廉潔風險信息進行綜合、對比、分析，及時發現廉政廉潔風險漏洞和薄弱環節，及時實施預警和糾正，避免問題發生，化解廉政廉潔風險。

　　4、加大權力監督制約力度。對風險較高的重大事項決策權、基建權、采購權、人事權、財務權等，要根據法律規定和實際工作需進行合理分解，強化制約監督，防止權力過于集中，繼續執行醫院主要領導不直接分管財務、人事、基建工程、物資采購、項目審批等制度。對重要部門負責人、重點崗位人員按規定實行定期輪崗交流。全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制等。

　　(四)第四階段：完善長效工作機制，有效防控風險(10月20日至11月30日)。

　　1、建立風險防控評估機制。針對腐敗現象易發多發的重點部門和關鍵崗位，從投訴舉報、案件分析、干部考察、述職述廉、個人重大事項報告、問卷調查、媒體報道、網絡輿情等方面收集和發現廉政廉潔風險信息，充實和完善廉政廉潔風險信息庫。定期對收集的廉政廉潔風險信息進行比對分析，掌握廉政廉潔風險的表現形式和內在規律，判定廉政廉潔風險的等級和實際發生的可能性大小，按照分級管理的原則及早進行預警和控制，努力化解各類廉政廉潔風險。

　　2、建立風險防控預警機制。各科室要將崗位風險教育作為日常培訓的必修課，使廣大干部職工和醫務人員終身受教育。按照“沒有問題早防范，有了問題早發現、一般問題早糾正、嚴重問題早查處”的原則，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節輕重，分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警，并采取自查自糾、教育提醒、廉政廉潔談話等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發展成違紀違法問題。

　　3、建立風險防控考核機制。通過信息監測、定期自查、上級檢查等方式，對廉政廉潔風險防控考核。突出以權力運行流程、運行狀況和防控規則為重點，對廉政廉潔風險防控效果進行評估。以權力運行流程，重點關注其是否科學合理有利于防控廉潔風險，是否簡便高效有利于提高工作效率;對權力運行狀況，重點關注權力行使是否嚴格符合運行流程并按規定公開相關信息，是否有效防范了腐敗問題的發生;對防控規則，重點關注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對評估中發現的問題和薄弱環節，采取措施，及時整改，建章立制、堵塞漏洞，逐步建立健全監督、評估、糾錯整改和責任追究機制。

　　六、幾點要求

　　(一)加強組織領導。各科室要把加強廉政廉潔風險防控工作作為落實黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制、拓展源頭懲治和預防腐敗、強化監督制約和有效保護干部的一項重要任務，列入科室建設重要議事日程，認真組織落實，各科室負責人要以身作則，率先垂范，按照一崗雙責的要求，帶頭抓好自身和職責范圍內的廉政廉潔風險防控工作。

　　(二)突出防控重點。要緊密結合醫院工作中心和部門職責任務的實際情況，針對行使職務權力和職業權力中容易產生的腐敗問題，突出抓好關鍵部位和重要環節的“重點防控”。一是突出重點對象，把領導干部特別是掌握人事權、審批權、監管權等權力的領導干部作為重點對象，同時加強對人、財、物管理等關鍵崗位的防控，切實規范領導干部的用權行為。二是要突出行業特點，對臨床診療權、用藥權(處方權)、醫療收費權和藥品、器械、基建、設備、后勤采購管理權加強監控，有效預防醫藥購銷和醫療服務中的不正之風。三是要突出重點環節，著力按照結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的要求，探索科學分解和配置權力的有效方法，加強權力運行的制約和監督。四是突出重點任務，權力行使前著重找廉政風險點，制定和落實風險防控措施;權力行使中著重進行實時動態監控，及時發現各種苗頭性、傾向性問題;權力行使后著重通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差和失誤，避免廉政風險演化為腐敗行為。以及社會、群眾關注的熱點問題，進一步抓好風險排查、措施制定和保障運行等各項工作，努力把風險防控融入到醫療衛生服務工作的全過程，與行風評議“回頭查”、行風建設專項治理和“三打兩建”工作結合起來，與法治建設、效能建設、信息化建設有機結合起來，相互促進，以重點帶全面，以關鍵促整體，不斷推動醫院預防腐敗工作向縱深發展。

　　(三)強化監督檢查。醫院風險防控辦公室要重點檢查廉政廉潔風險點排查、制定風險預警防控措施和防控責任落實以及崗位廉政廉潔教育工作的情況，并將檢查結果作為評先、評優和干部獎懲任免的重要依據。對在監督檢查中發現排查廉政廉潔風險點不及時、不全面、不深入的，要提出通報批評，并督促落實;對于沒有及時制定預警防控措施或者預警措施不力，導致違紀違法及不當行為屢屢發生的，要根據情節，確認過錯責任，嚴肅追究相關部門或責任人的責任。

　　(四)注重工作實效。各科室要按照醫院的統一部署和要求，要積極穩妥、循序漸進地做好廉政廉潔風險防控機制建設工作，要指定專人負責此項工作，要逐人排查風險點。建立健全決策制度、制約制度、執行制度、監督制度，完善議事規則，切實做到用制度管權、管事、管人。各科室要及時總結工作做法、經驗和成效，及時把工作成果運用到實際管理當中去，確保廉政廉潔防控工作落到實處，取得實效。

　　二0一二年九月三日

　　廉政風險等級劃分

　　一、等級劃分標準

　　“高”風險為發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權或自由裁量權的崗位。

　　“中”風險為發生機率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關法規，受到黨紀政紀處分的風險。如涉及不直接擁有人財物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位。

　　“低”風險為發生機率較小，或者一旦發生造成的影響程度較低，在醫院內部，通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權力、工作內容較公開透明的崗位。

　　科室廉政風險等級劃分

　　高級風險科室(5個)：藥劑科、設備股、總務股、財務股、人事股

　　中級風險科室(6個)：婦產科、分院婦產科、分院醫技科、B超室、檢驗科、放射科

　　初級風險科室(21個)：麻醉科、一外科、二外科、兒科、一內科、二內科、三內科、功能科(胃鏡室、心電圖室、病理室)、中醫科、五官科、口腔科、急診科、門診部、綜合科、分院門急診科、供應室、醫院辦公室、醫務股、護理部、信息股、宣教股

　　崗位廉政風險等級劃分

　　高級風險崗位：院長、副院長、人事股股長、財務股股長、總務股股長、藥劑科主任、婦產科醫生、B超室醫生

　　中級風險崗位(科室負責人)：麻醉科、一外科、二外科、兒科、一內科、二內科、三內科、功能科(胃鏡室、心電圖室、病理室)、中醫科、五官科、口腔科、急診科、門診部、綜合科、分院門急診科、供應室、醫院辦公室、醫務股、護理部、信息股、宣教股、物資采購員、藥品采購員

　　初級風險崗位：除高、中級風險崗位人員以外的人員

　　附表1

　　樂昌市人民醫院工作人員崗位

　　廉政廉潔風險防控登記表

　　部門名稱： 填表時間：2012 年 月 日

　　備注：1、本表一式二份，一份報單位紀檢監察組織，一份公示;

　　2、如填報內容較多、表中預設位置不足時，可另附頁填報。

　　附表2

　　樂昌市人民醫院內設機構廉政廉潔風險防控登記表

　　部門名稱： 填表時間：2012 年 月 日

　　備注：1、本表一式三份，一份報單位紀檢監察組織，一份公示，一份存檔;

　　2、如填報內容較多、表中預設位置不足時，可另附頁填報。

　　附表4

　　樂昌市人民醫院崗位廉政廉潔風險等級及防控措施匯總表

　　單位或部門(蓋章)： 時間：2012 年 月 日