根據(jù)省衛(wèi)生廳、韶關(guān)市衛(wèi)生局、樂昌市衛(wèi)生局的要求，為進一步推進我院反腐倡廉建設(shè)，提高醫(yī)務(wù)人員廉政廉潔風險防控能力，有效預防腐敗行為發(fā)生，促進醫(yī)院健康快速發(fā)展，結(jié)合我院工作實際，特制定本方案。

　　一、指導思想

　　堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以廉政廉潔風險點排查、廉政廉潔風險信息采集為主要內(nèi)容，以崗位廉政廉潔風險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，建立健全權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政廉潔防控機制，進一步加強全院人員的廉潔自律意識和為民服務(wù)意識，為推動醫(yī)院全面建設(shè)健康發(fā)展提供堅強的紀律保障。

　　二、組織機構(gòu)

　　為確保醫(yī)院廉政廉潔風險防控機制建設(shè)工作有序開展，取得實效，醫(yī)院成立廉政廉潔風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，實行黨政“一把手”負總責，班子成員分工負責。

　　領(lǐng)導小組成員如下：組長朱蘭高，副組長：黃旭光、羅杰、譚繁勝、呂敏文、李發(fā)仁、譚惠仙，成員：劉來娣、甄榮華、朱軍武、梁為民、孟凡琦;領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由劉來娣同志兼任辦公室主任(領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在人事股)，各科室指定1名骨干為聯(lián)系人，負責本科室或服務(wù)條塊的廉政廉潔風險防控的具體工作。

　　三、基本原則

　　加強廉政廉潔風險防范機制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，必須堅持內(nèi)部防范與外部監(jiān)控相結(jié)合、事前防范與預警處置相結(jié)合、人事組織協(xié)調(diào)與部門具體實施相結(jié)合。

　　(一)落實責任制。按照“誰主管、誰負責”的原則，建立誰在崗誰防控，誰主管誰監(jiān)督的廉政廉潔風險防控責任制，干部職工自我防控，職能部門內(nèi)部防控和醫(yī)院綜合防控，主要領(lǐng)導親自抓，其他領(lǐng)導分工抓，一級抓一級，分類分級負責。

　　(二)緊扣中心展開。把加強廉政廉潔風險防控與醫(yī)、教、研中心工作相結(jié)合，始終貫穿管理流程之中，實現(xiàn)廉政廉潔風險防控與各項工作統(tǒng)籌兼顧、相互協(xié)調(diào)、相互促進，推動醫(yī)院懲治和預防腐敗體系逐步完善。

　　(三)緊密聯(lián)系實際。緊密結(jié)合醫(yī)院健康發(fā)展的實際，把握新形勢下做好廉政廉潔風險防控工作的特點和規(guī)律，結(jié)合本科室工作崗位的實際，摸清廉政廉潔風險點，制定防控措施，不斷探索懲治預防腐敗工作的新思路、新辦法、新途徑。

　　(四)突出重點崗位。在全面查找和評估風險的基礎(chǔ)上，以腐敗和不正之風問題易發(fā)多發(fā)的主要部位為重點，突出重要權(quán)力和權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)提高預警防控措施的針對性和可操作性，做到重點明確、簡便易行、務(wù)求實效。

　　四、工作目標

　　圍繞醫(yī)院設(shè)置的實際工作崗位，全面排查崗位職責、服務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉政廉潔風險的問題，通過“分崗查險、分險設(shè)防、分級預警、分層追責”的預警防控模式，強化采取前期預防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，努力使廉政廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力，確保醫(yī)院權(quán)力行使安全、項目建設(shè)安全、資金運用安全和干部成長安全。

　　五、方法步驟

　　從2012年5月底開始到11月30日用半年時間，在全院全面開展廉政廉潔風險預警防范機制建設(shè)工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點防控、責任到位廉政廉潔風險防控基本框架。按照四個階段分步實施：

　　(一)第一階段：深入動員部署，積極營造氛圍(6月1日至6月30日)。

　　各科室要認真組織學習醫(yī)院的《實施方案》，要把廉政廉潔風險教育貫穿風險防控工作始終，結(jié)合黨風廉政建設(shè)責任制和糾風工作責任制要求，組織本科室所屬人員廣泛開展有針對性的崗位廉政廉潔風險教育，深入開展人生觀、價值觀、權(quán)力觀和職業(yè)精神、職業(yè)道德、法制紀律教育，廣泛收集廉政廉潔風險信息，突出正面典型教育和反面警示教育，動員和引導廣大干部職工積極參與，充分發(fā)揮防控主體作用，切實提高開展廉政廉潔風險防控的主動性和自覺性。

　　(二)第二階段：查找廉政廉潔風險，評估風險等級(6月31日至8月10日)。

　　1、全面查找“風險點”。根據(jù)各科室職能、崗位職責和工作流程，通過自己查找、集體評議、安全分析、組織審定等方式，確定每一個崗位、每一項權(quán)力，查找出在運行過程中可能存在的潛在的廉政廉潔風險點。

　　一是查找個人崗位廉政廉潔風險點。按照全員參與的要求，干部職工對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，對工作職權(quán)行使每個環(huán)節(jié)逐一分析，對每項制度執(zhí)行情況進行深入自查，認真查找個人崗位存在的廉政廉潔風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，通過科室會議，對廉政廉潔風險點查找情況逐個進行分析、審核。在查找廉政廉潔風險點的同時，從工作程序、制度建設(shè)、思想認識，廉政廉潔教育等方面，制定崗位風險防控措施。個人查找的廉政廉潔風險點采取的防控措施，填寫《樂昌市人民醫(yī)院工作人員崗位廉政廉潔風險防控登記表》(附表1)，經(jīng)科室審核把關(guān)、分管領(lǐng)導同意后，報醫(yī)院黨總支部、領(lǐng)導班子研究審定。

　　二是查找科室廉政廉潔風險點。全院各科室對照職責定位等情況，查找在服務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政廉潔風險，并細化分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式;從工作程序、制度建設(shè)、思想認識、廉政廉潔教育等方面，制定科室廉政廉潔風險防控措施。科室查找的廉政廉潔風險點和采取的防控措施，填寫《樂昌市人民醫(yī)院內(nèi)設(shè)機構(gòu)廉政廉潔風險防控登記表》(附表2)，經(jīng)分管領(lǐng)導審核后，報醫(yī)院黨總支部、領(lǐng)導班子研究審定。

　　三是查找單位廉政廉潔風險點。結(jié)合醫(yī)院實際，查找領(lǐng)導班子以及班子成員在重大事項決策、重要人事任免、重大建設(shè)項目安排和大額度資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式;從工作程序、制度建設(shè)、思想認識、外部環(huán)境等方面。制定醫(yī)院廉政廉潔風險防控措施，填寫《樂昌市人民醫(yī)院廉政廉潔風險防控登記表》(附表3)。醫(yī)院人事股存檔備案。

　　2、客觀評估風險等級。依據(jù)查找出的廉政風險點的多少和權(quán)力的重要性和行使頻率、崗位腐敗現(xiàn)象發(fā)生的幾率等內(nèi)容，按照風險發(fā)生概率高低和后果的嚴重程度進行評估，將每項職權(quán)風險按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定。“高”風險為發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構(gòu)成犯罪的風險。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權(quán)或自由裁量權(quán)的崗位。“中”風險為發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀政紀處分的風險。如涉及不直接擁有人財物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機會謀取私利的崗位。“低”風險為發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在醫(yī)院內(nèi)部，通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權(quán)力、工作內(nèi)容較公開透明的崗位。在確定個人崗位廉政廉潔風險等級后，各科室填寫《樂昌市人民醫(yī)院崗位廉政廉潔風險等級及防控措施匯總表》(附表4)，后由醫(yī)院人事股匯總，經(jīng)醫(yī)院黨總支部、領(lǐng)導班子研究確定，實行防控分級管理、分級負責。“高”風險點在醫(yī)院分管領(lǐng)導管理的基礎(chǔ)上，由院長負責防控;“中”風險點由科室負責人直接管理的基礎(chǔ)上，由醫(yī)院分管領(lǐng)導負責防控;“低”風險點由科室領(lǐng)導直接負責防控。

　　3、建立廉政廉潔風險信息庫。廉政廉潔風險辦公室收集匯總?cè)翰檎业牧疂嶏L險點采取的防控措施，對查找的廉政廉潔風險進行綜合分析，結(jié)合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息，建立廉政廉潔風險信息庫，并適時根據(jù)各項風險因素變化情況，及時進行風險級別、風險點的復核或調(diào)整，及時更新信息庫內(nèi)容，實行動態(tài)管理。

　　(三)第三階段：制定廉政廉潔防控措施，強化監(jiān)督制約(8月11日至10月20日)。

　　各科室圍繞排查確定的各類風險點，根據(jù)權(quán)力運行的風險內(nèi)容和不同等級，有針對性地提出預防、監(jiān)控和處置等措施，對可能發(fā)生的風險行為實施有效控制，形成以崗位為點、以程序為線，以制度為面的廉政廉潔風險防控機制。

　　1、規(guī)范和公開職權(quán)運行流程。根據(jù)醫(yī)院的工作性質(zhì)和服務(wù)特點，按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每項職權(quán)運行的流程進系統(tǒng)、科學改造，明確并公開權(quán)力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權(quán)利等，以“高”“中”風險等級的職權(quán)為重點，在編制崗位職權(quán)目錄、制度目錄和服務(wù)流程目錄的基礎(chǔ)上，繪制“權(quán)力運行流程圖”，固化工作流程，使權(quán)力運行步驟更加簡約明確、程序更加清晰流暢、監(jiān)督更加方便有效，把權(quán)力責任落實到每個部門和每個崗位。

　　2、公開權(quán)力運行和風險信息。對行政決策、行政執(zhí)行、行政服務(wù)、人事任免、廉政廉潔等事項，通過院內(nèi)網(wǎng)、院務(wù)公開欄等形式，公開辦事流程、權(quán)力依據(jù)、辦事結(jié)果和用權(quán)風險以及防控措施等，充分運用科技手段和信息化技術(shù)，提升廉政廉潔風險防控工作的科技含量，促進權(quán)力運行的規(guī)范化、公開化、程序化、保證權(quán)力在陽光下運行。

　　3、建立完善風險防控平臺。根據(jù)形勢變化、權(quán)力項目的增減、不同時期工作重點和隊伍建設(shè)現(xiàn)狀，針對黨風廉政建設(shè)中出現(xiàn)的新情況、新問題，跟蹤掌握風險變化情況，及時調(diào)整確定各廉政風險點、風險等級和預防措施，進行動態(tài)的監(jiān)督和管理。通過信息化手段，采取設(shè)置防控程序、操作留痕等手段，及時發(fā)現(xiàn)服務(wù)工作中的不規(guī)范、不正常行為，把靜態(tài)的事后監(jiān)督變?yōu)榫W(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)操作。同時，特別要對風險等級高的廉政風險點進行預警，提高單位和個人的防范意識和自律意識。對平時收集到的各類廉政廉潔風險信息進行綜合、對比、分析，及時發(fā)現(xiàn)廉政廉潔風險漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時實施預警和糾正，避免問題發(fā)生，化解廉政廉潔風險。

　　4、加大權(quán)力監(jiān)督制約力度。對風險較高的重大事項決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)等，要根據(jù)法律規(guī)定和實際工作需進行合理分解，強化制約監(jiān)督，防止權(quán)力過于集中，繼續(xù)執(zhí)行醫(yī)院主要領(lǐng)導不直接分管財務(wù)、人事、基建工程、物資采購、項目審批等制度。對重要部門負責人、重點崗位人員按規(guī)定實行定期輪崗交流。全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結(jié)制、績效評估制等。

　　(四)第四階段：完善長效工作機制，有效防控風險(10月20日至11月30日)。

　　1、建立風險防控評估機制。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點部門和關(guān)鍵崗位，從投訴舉報、案件分析、干部考察、述職述廉、個人重大事項報告、問卷調(diào)查、媒體報道、網(wǎng)絡(luò)輿情等方面收集和發(fā)現(xiàn)廉政廉潔風險信息，充實和完善廉政廉潔風險信息庫。定期對收集的廉政廉潔風險信息進行比對分析，掌握廉政廉潔風險的表現(xiàn)形式和內(nèi)在規(guī)律，判定廉政廉潔風險的等級和實際發(fā)生的可能性大小，按照分級管理的原則及早進行預警和控制，努力化解各類廉政廉潔風險。

　　2、建立風險防控預警機制。各科室要將崗位風險教育作為日常培訓的必修課，使廣大干部職工和醫(yī)務(wù)人員終身受教育。按照“沒有問題早防范，有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴重問題早查處”的原則，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警，并采取自查自糾、教育提醒、廉政廉潔談話等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發(fā)展成違紀違法問題。

　　3、建立風險防控考核機制。通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查等方式，對廉政廉潔風險防控考核。突出以權(quán)力運行流程、運行狀況和防控規(guī)則為重點，對廉政廉潔風險防控效果進行評估。以權(quán)力運行流程，重點關(guān)注其是否科學合理有利于防控廉潔風險，是否簡便高效有利于提高工作效率;對權(quán)力運行狀況，重點關(guān)注權(quán)力行使是否嚴格符合運行流程并按規(guī)定公開相關(guān)信息，是否有效防范了腐敗問題的發(fā)生;對防控規(guī)則，重點關(guān)注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，采取措施，及時整改，建章立制、堵塞漏洞，逐步建立健全監(jiān)督、評估、糾錯整改和責任追究機制。

　　六、幾點要求

　　(一)加強組織領(lǐng)導。各科室要把加強廉政廉潔風險防控工作作為落實黨風廉政建設(shè)責任制和糾風工作責任制、拓展源頭懲治和預防腐敗、強化監(jiān)督制約和有效保護干部的一項重要任務(wù)，列入科室建設(shè)重要議事日程，認真組織落實，各科室負責人要以身作則，率先垂范，按照一崗雙責的要求，帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的廉政廉潔風險防控工作。

　　(二)突出防控重點。要緊密結(jié)合醫(yī)院工作中心和部門職責任務(wù)的實際情況，針對行使職務(wù)權(quán)力和職業(yè)權(quán)力中容易產(chǎn)生的腐敗問題，突出抓好關(guān)鍵部位和重要環(huán)節(jié)的“重點防控”。一是突出重點對象，把領(lǐng)導干部特別是掌握人事權(quán)、審批權(quán)、監(jiān)管權(quán)等權(quán)力的領(lǐng)導干部作為重點對象，同時加強對人、財、物管理等關(guān)鍵崗位的防控，切實規(guī)范領(lǐng)導干部的用權(quán)行為。二是要突出行業(yè)特點，對臨床診療權(quán)、用藥權(quán)(處方權(quán))、醫(yī)療收費權(quán)和藥品、器械、基建、設(shè)備、后勤采購管理權(quán)加強監(jiān)控，有效預防醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的不正之風。三是要突出重點環(huán)節(jié)，著力按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的要求，探索科學分解和配置權(quán)力的有效方法，加強權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。四是突出重點任務(wù)，權(quán)力行使前著重找廉政風險點，制定和落實風險防控措施;權(quán)力行使中著重進行實時動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)各種苗頭性、傾向性問題;權(quán)力行使后著重通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差和失誤，避免廉政風險演化為腐敗行為。以及社會、群眾關(guān)注的熱點問題，進一步抓好風險排查、措施制定和保障運行等各項工作，努力把風險防控融入到醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)工作的全過程，與行風評議“回頭查”、行風建設(shè)專項治理和“三打兩建”工作結(jié)合起來，與法治建設(shè)、效能建設(shè)、信息化建設(shè)有機結(jié)合起來，相互促進，以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體，不斷推動醫(yī)院預防腐敗工作向縱深發(fā)展。

　　(三)強化監(jiān)督檢查。醫(yī)院風險防控辦公室要重點檢查廉政廉潔風險點排查、制定風險預警防控措施和防控責任落實以及崗位廉政廉潔教育工作的情況，并將檢查結(jié)果作為評先、評優(yōu)和干部獎懲任免的重要依據(jù)。對在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)排查廉政廉潔風險點不及時、不全面、不深入的，要提出通報批評，并督促落實;對于沒有及時制定預警防控措施或者預警措施不力，導致違紀違法及不當行為屢屢發(fā)生的，要根據(jù)情節(jié)，確認過錯責任，嚴肅追究相關(guān)部門或責任人的責任。

　　(四)注重工作實效。各科室要按照醫(yī)院的統(tǒng)一部署和要求，要積極穩(wěn)妥、循序漸進地做好廉政廉潔風險防控機制建設(shè)工作，要指定專人負責此項工作，要逐人排查風險點。建立健全決策制度、制約制度、執(zhí)行制度、監(jiān)督制度，完善議事規(guī)則，切實做到用制度管權(quán)、管事、管人。各科室要及時總結(jié)工作做法、經(jīng)驗和成效，及時把工作成果運用到實際管理當中去，確保廉政廉潔防控工作落到實處，取得實效。

　　二0一二年九月三日

　　廉政風險等級劃分

　　一、等級劃分標準

　　“高”風險為發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構(gòu)成犯罪的風險。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權(quán)或自由裁量權(quán)的崗位。

　　“中”風險為發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀政紀處分的風險。如涉及不直接擁有人財物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機會謀取私利的崗位。

　　“低”風險為發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在醫(yī)院內(nèi)部，通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權(quán)力、工作內(nèi)容較公開透明的崗位。

　　科室廉政風險等級劃分

　　高級風險科室(5個)：藥劑科、設(shè)備股、總務(wù)股、財務(wù)股、人事股

　　中級風險科室(6個)：婦產(chǎn)科、分院婦產(chǎn)科、分院醫(yī)技科、B超室、檢驗科、放射科

　　初級風險科室(21個)：麻醉科、一外科、二外科、兒科、一內(nèi)科、二內(nèi)科、三內(nèi)科、功能科(胃鏡室、心電圖室、病理室)、中醫(yī)科、五官科、口腔科、急診科、門診部、綜合科、分院門急診科、供應室、醫(yī)院辦公室、醫(yī)務(wù)股、護理部、信息股、宣教股

　　崗位廉政風險等級劃分

　　高級風險崗位：院長、副院長、人事股股長、財務(wù)股股長、總務(wù)股股長、藥劑科主任、婦產(chǎn)科醫(yī)生、B超室醫(yī)生

　　中級風險崗位(科室負責人)：麻醉科、一外科、二外科、兒科、一內(nèi)科、二內(nèi)科、三內(nèi)科、功能科(胃鏡室、心電圖室、病理室)、中醫(yī)科、五官科、口腔科、急診科、門診部、綜合科、分院門急診科、供應室、醫(yī)院辦公室、醫(yī)務(wù)股、護理部、信息股、宣教股、物資采購員、藥品采購員

　　初級風險崗位：除高、中級風險崗位人員以外的人員

　　附表1

　　樂昌市人民醫(yī)院工作人員崗位

　　廉政廉潔風險防控登記表

　　部門名稱： 填表時間：2012 年 月 日

　　備注：1、本表一式二份，一份報單位紀檢監(jiān)察組織，一份公示;

　　2、如填報內(nèi)容較多、表中預設(shè)位置不足時，可另附頁填報。

　　附表2

　　樂昌市人民醫(yī)院內(nèi)設(shè)機構(gòu)廉政廉潔風險防控登記表

　　部門名稱： 填表時間：2012 年 月 日

　　備注：1、本表一式三份，一份報單位紀檢監(jiān)察組織，一份公示，一份存檔;

　　2、如填報內(nèi)容較多、表中預設(shè)位置不足時，可另附頁填報。

　　附表4

　　樂昌市人民醫(yī)院崗位廉政廉潔風險等級及防控措施匯總表

　　單位或部門(蓋章)： 時間：2012 年 月 日